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      中華人民共和國證券公司的一名員工被3萬的股票違規行為所處罰。

      時間:2017-12-16 18:18閱讀:


      附:中國證監會北京局(鐘天)行政處罰決定:鐘天,女,生于1987年5月。地址:南山區深圳。中國證券股份有限公司(以下簡稱國信證券)資產管理總部渠道經理。根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱證券法)黨的非法股票交易行為鐘天局的有關規定進行調查、聽證,并應告知當事人的事實,與行政處罰權。各方沒有提交他們的陳述和論據。此案已被調查并終止。在查明以下事實存在違法違規情況后:中田仁國信證券資產管理總部渠道經理從2014年3月至2015年3月26日做了一般性調查,獲得證券營業執照。貝爾田期間,曾在國信證券,為證券公司的從業人員,薛mouqiong王moulei借用證券賬戶持有的股票交易。薛mouqiong薛mouqiong,證券賬戶部聘請家政人員田重。薛牟瓊證券賬戶在2015年4月21日被手機打開,和營業部的中路證券營業部國信證券紅嶺。11、743、A8、603, 01、744、兩個股東賬戶下的資本賬戶。三方存管賬戶為中國招商銀行62 ***** 413資金是由鐘天的銀行賬戶轉移,共25萬元。期間,從2015年4月22日到7月23日,薛mouqiong證券賬戶買入和賣出79萬8500元,而實際損失為4萬5900元。二,王moulei王moulei,鐘天證券賬戶為高中學生。王牟磊在2015年5月5日通過網上證券開戶,為財通證券平湖證券營業部代隧道開戶營業部。93報033×950 01 333,在資本項目下,兩個股東帳戶。三方存管占上海62 ***** 282資金的銀行由中天田重薛mouqiong通過銀行轉賬,共計43萬9000元。期間,從2015年7月17日到2016年8月17日,王牟磊買了43萬8300元的證券賬戶和沒有賣截至2017年7月27日,該書損失10萬8300元。該交易由時鐘通過138 69電話號碼單田。上述賬戶包括開戶、交易、資金流動、賬戶交易的MAC地址、當事人及其他詢問證據的相關人員。貝爾違反了《證券法》第第四十三條的規定。根據黨的違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度,根據《證券法》的第一百九十九條規定,我局決定:
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      關鍵詞:貝爾

      按照法律規定,鐘某非法持有股份,并處以3萬元罰款。當事人收到處罰決定書之日起15日內,將罰款中國證券監督管理委員會(開戶銀行:中信銀行,帳號:711101018980000016,上繳國庫直接由銀行),和支付證書復印件注方名稱零件檢驗局派出中國證券監督管理委員會和北京證監局。當事人對處罰決定不服的,可以申請行政復議,向中國證券監督管理委員會于60天內收到本處罰決定之日起的。自收到處罰決定之日起6個月內,也可以向主管人民法院提起行政訴訟。復議、起訴期間,上述決定不停止執行。北京中國證券監督管理委員會的監管機構(中國證監會)2017年11月20日
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      關鍵詞:貝爾

      證監會新聞發言人常德朋表示,委員會15,五例處罰,包括信披違規違紀案件1起,超比例持股1例未及時披露和限制股票交易案期間,內幕交易案件2起,證券從業人員參與非法股票交易案件1起,國信證券資產管理總部總經理鐘天。附:中國證監會北京局(鐘天)行政處罰決定:鐘天,女,生于1987年5月。地址:南山區深圳。中國證券股份有限公司(以下簡稱國信證券)資產管理總部渠道經理。根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱證券法)黨的非法股票交易行為鐘天局的有關規定進行調查、聽證,并應告知當事人的事實,與行政處罰權。各方沒有提交他們的陳述和論據。此案已被調查并終止。在查明以下事實存在違法違規情況后:中田仁國信證券資產管理總部渠道經理從2014年3月至2015年3月26日做了一般性調查,獲得證券營業執照。貝爾田期間,曾在國信證券,為證券公司的從業人員,薛mouqiong王moulei借用證券賬戶持有的股票交易。薛mouqiong薛mouqiong,證券賬戶部聘請家政人員田重。薛牟瓊證券賬戶在2015年4月21日被手機打開,和營業部的中路證券營業部國信證券紅嶺。11、743、A8、603, 01、744、兩個股東賬戶下的資本賬戶。三方存管賬戶為中國招商銀行62 ***** 413資金是由鐘天的銀行賬戶轉移,共25萬元。期間,從2015年4月22日到7月23日,薛mouqiong證券賬戶買入和賣出79萬8500元,而實際損失為4萬5900元。二,王moulei王moulei,鐘天證券賬戶為高中學生。王牟磊在2015年5月5日通過網上證券開戶,為財通證券平湖證券營業部代隧道開戶營業部。93報033×950 01 333,在資本項目下,兩個股東帳戶。三方存管占上海62 ***** 282資金的銀行由中天田重薛mouqiong通過銀行轉賬,共計43萬9000元。期間,從2015年7月17日到2016年8月17日,王牟磊買了43萬8300元的證券賬戶和沒有賣截至2017年7月27日,該書損失10萬8300元。該交易由時鐘通過138 69電話號碼單田。上述賬戶包括開戶、交易、資金流動、賬戶交易的MAC地址、當事人及其他詢問證據的相關人員。貝爾違反了《證券法》第第四十三條的規定。根據當事人違法、性質、情節和社會危害程度,根據《證券法》第第一百九十九條的規定,我決定依法定鐘:田非法持有股份,并處以3萬元罰款。當事人收到處罰決定書之日起15日內,將罰款中國證券監督管理委員會(開戶銀行:中信銀行,帳號:711101018980000016,上繳國庫直接由銀行),和支付證書復印件注方名稱零件檢驗局派出中國證券監督管理委員會和北京證監局。當事人對處罰決定不服的,可以申請行政復議,向中國證券監督管理委員會于60天內收到本處罰決定之日起的。自收到處罰決定之日起6個月內,也可以向主管人民法院提起行政訴訟。復議、起訴期間,上述決定不停止執行。北京中國證券監督管理委員會的監管機構(中國證監會)2017年11月20日

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